在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基中国一共有多少万亿钱金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人(rén)、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为(中国一共有多少万亿钱wèi)深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资(zī)上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值中国一共有多少万亿钱分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更(gèng)新。

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